La FSA suédoise inflige une amende à Nordnet pour violation des règles de vente à découvert

25/05/2022 | 09:08

L'organisme de surveillance financière suédois a déclaré mercredi qu'il avait infligé une amende de 100 millions de couronnes (10,2 millions de dollars) à la banque et à la bourse des petites capitalisations Nordnet pour ne pas avoir respecté les exigences relatives aux services de vente à découvert intrajournalière.

Une enquête a montré des déficiences dans les directives internes, les procédures, la gestion et l'évaluation des risques de Nordnet, ainsi que dans son devoir de diligence envers ses clients, a déclaré l'Autorité de surveillance financière dans un communiqué.

"L'enquête montre que la banque, lorsqu'elle a proposé le service, n'a pas contrôlé qu'il y avait suffisamment d'actions disponibles avant que les clients de la banque ne soient autorisés à vendre à découvert les actions", a-t-elle ajouté.

"Nordnet a proposé un service inexact qui risque d'introduire des lacunes et des problèmes sur le marché des valeurs mobilières."

Nordnet a déclaré dans une déclaration séparée que son évaluation préliminaire était que l'amende était trop élevée et qu'elle pourrait faire appel de la décision. [FWN2XH00X]

La FSA a déclaré que les violations avaient entraîné un risque considérable que les clients vendent des actions à découvert sans couverture, ce qu'on appelle la vente à découvert nue, qui est interdite, et que Nordnet était au courant des procédures déficientes depuis 2018 sans les rectifier toutes.

(1 $ = 9,7933 couronnes suédoises)

© Zonebourse avec Reuters 2022
Copier lien
Dernières actualités sur "Economie & Forex"
20:47
20:43
20:37
20:30
20:25