AMOÉBA 
AMOEBA
Société Anonyme au capital de 341 109,20 euros
Siège social : 38 Avenue des frères Montgolfier, 69680 Chassieu
R.C.S LYON 523 877 215
DOCUMENT D'ENREGISTREMENT UNIVERSEL
incluant le Rapport financier annuel 2020
Le Document d'Enregistrement Universel a été déposé le 12 avril 2021 auprès de l'AMF, en sa qualité d'autorité compétente au titre du Règlement (UE) 2017/1129, sans approbation préalable conformément à l'article 9 dudit règlement.
Le Document d'Enregistrement Universel peut être utilisé aux fins d'une offre au public de titres financiers ou de l'admission de titres financiers à la négociation sur un marché réglementé s'il est complété par une note d'opération et le cas échéant, un résumé et tous les amendements apportés au Document d'Enregistrement Universel. L'ensemble alors formé est approuvé par l'AMF conformément au règlement (UE) 2017/1129.
Le présent Document d'Enregistrement Universel :
- incorpore par référence le Document d'Enregistrement Universel, déposé auprès de l'Autorité des marchés financiers le 30 avril 2020 sous le numéro D.20-0416 (le « Document d'Enregistrement Universel 2019 », http://www.amoeba-biocide.com/fr/informations-reglementaires-et-documents-financiersrubrique Document de référence) ;
- incorpore par référence le Document d'Enregistrement Universel, déposé auprès de l'Autorité des marchés financiers le 16 janvier 2020 sous le numéro D.20-0013 (le « Document d'Enregistrement Universel 2019 », http://www.amoeba-biocide.com/fr/informations-reglementaires-et-documents-financiersrubrique Document de référence) ;
- incorpore par référence le Document de Référence 2018 de Amoéba déposé auprès de
l'Autorité des marchés financiers le 25 avril 2019 sous le numéro D.19-0383 (le « Document de Référence 2018 », http://www.amoeba-biocide.com/fr/informations-reglementaires-et-documents-financiersrubrique Document de référence) ;
Page 2 sur 364
Une table de correspondance est fournie au Chapitre 22 du présent Document d'Enregistrement Universel (le « Document d'Enregistrement Universel 2020 ») afin de permettre de retrouver facilement les informations incorporées par référence et celles mises à jour ou modifiées.
Ce document est disponible sans frais au siège social de la Société, ainsi qu'en version électronique sur le site Internet de l'AMF (www.amf-france.org) et sur celui de la Société (www.amoeba- biocide.com).
Page 3 sur 364
TABLE DES MATIERES
1. PERSONNES RESPONSABLES............................................................................ | 15 | |
1.1 | RESPONSABLE DU DOCUMENT D'ENREGISTREMENT UNIVERSEL...................... | 15 |
1.2 | ATTESTATION DE LA PERSONNE RESPONSABLE ............................................... | 15 |
1.3 | RESPONSABLE DE L'INFORMATION FINANCIERE .............................................. | 15 |
1.4 NOM, ADRESSE, QUALIFICATIONS ET INTERETS POTENTIELS DES PERSONNES
INTERVENANT EN QUALITE D'EXPERTS ........................................................... | 15 | |
1.5 | ATTESTATION RELATIVE AUX INFORMATIONS PROVENANT D'UN TIERS........... | 15 |
2. CONTROLEURS LEGAUX DES COMPTES ............................................................ | 16 | |
2.1 | COMMISSAIRES AUX COMPTES....................................................................... | 16 |
Commissaires aux comptes titulaires :............................................................ | 16 | |
Commissaire aux comptes suppléants ............................................................ | 16 | |
2.2 | CONTROLEURS LEGAUX AYANT DEMISSIONNE OU AYANT ETE ECARTES .......... | 17 |
3. FACTEURS DE RISQUE...................................................................................... | 18 | |
3.1 | RISQUES DE LIQUIDITE ET RENTABILITE........................................................... | 20 |
Le Groupe est exposé à un risque de liquidité lié aux financements existants à | ||
court et moyen terme, comme le prêt (d'un montant en total, intérêts courus | ||
compris de 7,8 millions d'euros au 31 décembre 2020), contracté auprès de la | ||
BEI, ou planifiés, comme les différentes émissions d'OCA ............................. | 21 | |
La propagation du Covid-19 pourrait ralentir ou arrêter les activités du Groupe | ||
et avoir un impact sur sa position de trésorerie............................................. | 24 | |
Le Groupe a procédé à une revue spécifique de son risque de liquidité et | ||
estime pouvoir faire face à ses échéances à venir sur les douze prochains mois |
- la date d'enregistrement du Document d'Enregistrement Universel. La trésorerie disponible au 31 mars 2021 permet à la Société de poursuivre ses
activités à plus de 12 mois. ............................................................................. | 24 |
Depuis sa création, la Société n'a constaté que des pertes au titre de ces | |
exercices comptables, situation qui devrait perdurer voire s'aggraver, car le | |
groupe devra investir significativement au cours des prochaines années dans | |
ses activités de recherche et développement et dans l'outil de production. 25 |
3.2 RISQUES LIES AUX MARCHES, A LA REGLEMENTATION APPLICABLE AUX
PRODUITS DEVELOPPES PAR LE GROUPE ET A SON EVOLUTION POSSIBLE........ | 27 |
L'activité de la Société est règlementée. La commercialisation des produits biocides et fongicides développés par le Groupe dans un territoire est soumise
- l'obtention préalable, et incertaine à ce stade, d'une autorisation de mise sur le marché (AMM) dans le territoire concerné. La Société ne dispose à ce jour
d'aucune autorisation de commercialisation. ................................................ | 27 |
Risques relatifs à l'existence de technologies alternatives et l'apparition de | |
nouvelles technologies, qui pourraient être développées par des concurrents | |
rendant les produits biocides et fongicides basés sur l'amibe Willaertia magna | |
C2c Maky en cours de développement par la Société obsolètes ou non | |
commercialisables. Certains concurrents sont de taille très significative par | |
rapport à la Société. ........................................................................................ | 28 |
Page 4 sur 364
Risques de dépendance vis-à-vis de dirigeants et salariés clés pour la poursuite | ||
du développement des produits biocides et fongicides et des processus | ||
d'obtention d'AMM ........................................................................................ | 29 | |
Si une autorisation de mise sur le marché était obtenue par la Société, la | ||
commercialisation de la substance pourrait être interdite par la suite. La | ||
règlementation applicable aux produits biocides et fongicides développés par | ||
le Groupe, des modifications de cette règlementation et/ou de nouvelles | ||
contraintes règlementaires pourraient empêcher la commercialisation des | ||
produits ........................................................................................................... | 30 | |
3.3 | RISQUES LIES AU DEPLOIEMENT COMMERCIAL DU GROUPE............................ | 30 |
La Société poursuit des processus de demande d'autorisation de | ||
commercialisation de ses produits biocides et fongicides en Europe, en | ||
Amérique du Nord et au Brésil. La commercialisation elle-même de ces | ||
produits peut s'avérer incertaine. .................................................................. | 30 | |
Le Groupe pourrait ne pas être en mesure de développer ni d'animer un réseau | ||
de distributeurs suffisant et nécessaire en adéquation avec ses conditions | ||
d'expansion envisagées. ................................................................................. | 32 | |
Si une autorisation de commercialisation était obtenue, le développement du | ||
Groupe dépendra pour partie du rythme d'adhésion des industriels et des | ||
traiteurs d'eau à son biocide biologique pour le traitement de l'eau et des | ||
agriculteurs à son agent de biocontrôle pour la prévention des maladies des | ||
plantes............................................................................................................. | 33 | |
Le Groupe pourrait, s'il obtient des autorisations de commercialisation, se | ||
retrouver en situation de dépendance vis-à-vis du nombre de produits | ||
développés et autorisés. ................................................................................. | 34 |
3.4 RISQUES LIES A L'INDUSTRIALISATION DES PRODUITS BIOCIDES ET FONGICIDES
...................................................................................................................... 35
Le site de production actuel est dimensionné pour la phase de recherche et | ||
développement. Le lancement d'un nouveau site de production après | ||
obtention des autorisations de mise sur le marché et, de ce fait, de la | ||
fabrication à une échelle industrielle de la solution biologique développée par | ||
le Groupe pourrait être retardé notamment, par manque de financements.35 | ||
Le Groupe pourrait rencontrer des difficultés à s'approvisionner en matériel et | ||
consommables de laboratoire, à optimiser le processus de fabrication de sa | ||
solution biologique et gérer ses stocks de produits finis, notamment la solution | ||
liquide de l'application biocide contenant des amibes vivantes présentant une | ||
durée de vie courte de 15 jours. ..................................................................... | 35 | |
Le Groupe pourrait ne plus disposer d'une quantité suffisante de l'amibe | ||
Willaertia magna C2c Maky nécessaire à la production de sa solution | ||
biologique ....................................................................................................... | 37 | |
Risqués liés à la mise en jeu de la responsabilité du fait des produits une fois | ||
que le ou les produits biocides ou de biocontrôle seraient commercialisés.. | 37 | |
3.5 | RISQUES LIES A LA PROPRIETE INTELLECTUELLE............................................... | 38 |
Le Groupe pourrait ne pas être en mesure de prévenir la divulgation à des tiers | ||
d'informations confidentielles susceptibles d'avoir un impact sur ses futurs | ||
droits de propriété intellectuelle. ................................................................... | 39 | |
La protection conférée au Groupe par ses brevets et autres droits de propriété | ||
intellectuelle n'est pas absolue. La Société pourrait perdre la protection de ses | ||
droits de propriété intellectuelle. ................................................................... | 40 |
Page 5 sur 364
Le contrat de licence de brevets conclu avec l'Université Claude Bernard | ||
jusqu'en 2027 dont bénéficie le Groupe pourrait être remis en cause et | ||
restreindre l'exploitation des produits qu'il développe dans le cadre de | ||
l'application biocide ........................................................................................ | 43 | |
A ce jour, le Groupe ne peut garantir l'absence de violation de droits de | ||
propriété intellectuelle tant par lui que contre lui ......................................... | 43 | |
3.6 | RISQUES LIES A LA DILUTION ET LA VOLATILITE ............................................... | 45 |
En raison de l'éclatement du capital, la Société pourrait ne pas obtenir le | ||
quorum lors de ses assemblées générales...................................................... | 45 | |
Les actionnaires ont été fortement dilués par les programmes d'OCAPI | ||
autorisés par les Assemblées Générales des 14 janvier 2019 et 13 mars 2020. | ||
Les actionnaires existants seront fortement dilués par le nouveau programme | ||
d'OCAPI signé le 16 décembre 2020 ............................................................... | 45 | |
Le cours de cotation des actions de la Société est soumis à une volatilité | ||
importante notamment liée aux annonces négatives ou positives relatives au | ||
processus d'autorisation de ses produits. ...................................................... | 46 | |
4. INFORMATIONS CONCERNANT AMOEBA......................................................... | 47 | |
4.1 | RAISON SOCIALE ET NOM COMMERCIAL DE L'EMETTEUR ................................ | 47 |
4.2 LIEU, NUMERO D'ENREGISTREMENT ET D'IDENTIFIANT D'ENTITE JURIDIQUE DE
L'EMETTEUR .................................................................................................. | 47 | |
4.3 | DATE DE CONSTITUTION ET DUREE DE VIE DE L'EMETTEUR ............................. | 47 |
4.4 SIEGE SOCIAL, FORME JURIDIQUE DE L'EMETTEUR ET LEGISLATION REGISSANT
LES ACTIVITES ................................................................................................ | 47 | |
5. APERÇU DES ACTIVITES ................................................................................... | 48 | |
5.1 | PRINCIPALES ACTIVITES .................................................................................. | 48 |
Préambule ....................................................................................................... | 48 | |
Résumé de l'activité ........................................................................................ | 48 | |
Les atouts de Amoéba..................................................................................... | 50 | |
Une recherche scientifique d'envergure mondiale......................................... | 54 | |
Une efficacité en condition commerciale validée........................................... | 61 | |
Une compréhension claire des interactions entre Willaertia magna C2c Maky | ||
et les pathogènes ciblés.................................................................................. | 64 | |
Des partenariats de R&D mondiaux................................................................ | 73 | |
Une production industrielle validée................................................................ | 77 | |
Un « business model » centré sur un déploiement industriel mondial .......... | 81 | |
5.2 | PRINCIPAUX MARCHES................................................................................... | 82 |
Application biocide : un potentiel de €1 milliard dans le traitement du risque | ||
bacterien dans les tours aérorefrigerantes sur les marchés visés.................. | 82 | |
Application bio-controle : un potentiel de plus de €3 milliards dans le | ||
traitement des mildious (vigne, pomme de terre, cultures maraichères) et des | ||
maladies des céréales ..................................................................................... | 98 | |
Traitement des plaies chroniques : un potentiel de € 700 millions .............. | 112 | |
De nombreuses autres applications potentielles.......................................... | 114 | |
5.3 | EVENEMENTS IMPORTANTS ......................................................................... | 115 |
5.4 | STRATEGIE ET OBJECTIFS .............................................................................. | 115 |
Page 6 sur 364
Pour lire la suite de ce noodl, vous pouvez consulter la version originale ici.
Attachments
- Original document
- Permalink
Disclaimer
Amoéba SA published this content on 12 April 2021 and is solely responsible for the information contained therein. Distributed by Public, unedited and unaltered, on 12 April 2021 15:44:02 UTC.
