La Securities and Exchange Commission (SEC) a ordonné lundi à neuf sociétés de conseil en investissement de payer des amendes civiles d'un montant total de 850 000 dollars pour avoir annoncé des performances hypothétiques sans mettre en œuvre les nouvelles politiques exigées par les autorités de régulation.

La SEC a constaté que les entreprises n'avaient pas respecté les exigences d'une règle de 2020 qui interdit aux conseillers de vanter des performances hypothétiques aux investisseurs à moins qu'ils n'aient mis en place des politiques visant à garantir que ces performances sont pertinentes pour le public visé, entre autres.

Les sociétés incriminées sont Banorte Asset Management, BTS Asset Management, Elm Partners Management, Hansen and Associates Financial Group, Linden Thomas Advisory Services, Macroclimate, McElhenny Sheffield Capital Management, MRA Advisory Group et Trowbridge Capital Partners, a indiqué la SEC dans un communiqué.

Les entreprises, qui n'ont ni admis ni nié les allégations de la SEC, ont été frappées de pénalités allant de 50 000 à 175 000 dollars, selon la SEC.

Les représentants de chacune des sociétés n'ont pas répondu immédiatement aux demandes de commentaires. (Reportage de Kanishka Singh à Washington et de Chris Prentice à New York ; Rédaction de Jonathan Oatis et Jamie Freed)